Bibliothek

Open Access meint den freien, d. h. kostenlosen sowie rechtlich und technisch uneingeschränkten Zugang zu wissenschaftlicher Information. Dieser wird über Online-Publikationen sichergestellt, die jenseits lizenzrechtlicher Schranken abrufbar sind und damit die Sichtbarkeit von Forschungsergebnissen erhöhen.

Der kostenlose Zugriff ist im Rahmen der Open-Access-Transformation eine Folge veränderter Finanzströme: An die Stelle des subskriptionsbasierten Finanzierungsmodells, bei dem Lizenzen gekauft werden, tritt das publikationsbasierte Finanzierungsmodell, das Kosten für die Veröffentlichung von Open-Access-Beiträgen vorsieht.

Hintergrund dieser Entwicklung ist die sogenannte Zeitschriftenkrise der 1990er Jahre: Während die Zeitschriftenabonnements im Bereich der STM-Fächer (Science, Technology, Medicine) überproportionalen Preissteigerungen unterlagen, stagnierten die Etats wissenschaftlicher Bibliotheken oder waren z. T. sogar rückläufig. In der Folge mussten viele Bibliotheken ihre Abonnements kündigen, was den Preis aufseiten der Verlage weiter ansteigen ließ. Durch die Digitalisierung wurden zwar vermehrt E-Journals im Rahmen sogenannter Big Deals paketweise erworben, diese sahen jedoch ebenfalls Preissteigerungen vor. Vor diesem Hintergrund formierte sich die Open-Access-Bewegung, die sich die Vorteile der Digitalisierung ohne die Nachteile ausschließender und überteuerter Lizenzen zunutze machen wollte.

Mehrere Initiativen setzen sich seit Beginn des neuen Jahrtausends für Open Access ein: 2001 nutzte die Budapest Open Access Initiative den Begriff erstmals für die freie Verfügbarkeit wissenschaftlicher Information und legte zugleich den Grundstein für die zwei Veröffentlichungsarten – Archivierung bereits publizierter Beiträge (grüner Weg) und die erstmalige Publikation in peer-reviewed Open-Access-Journals (goldener Weg). Diese Initiative aufgreifend, bekannte sich die Berliner Erklärung 2003 dazu, das Internet als funktionales Instrument globaler wissenschaftlicher Erkenntnisse und menschlicher Reflexion zu fördern, und befürwortete den angestrebten Paradigmenwechsel.

Seit diesen Anfängen setzen sich vermehrt Initiativen für die konkrete Umsetzung der Open-Access-Transformation ein, im Folgenden eine Auswahl:

• Die globale Initiative OA2020 verfolgt das Ziel, die Umstellung des Subskriptionsmodells, bei dem Bibliotheken für den Zugang zu elektronischen Publikationen kostspielige Lizenzen erwerben müssen, auf ein Open-Access-Publikationsmodell zu forcieren. Auf nationaler Ebene wird diese Transformation vom Nationalen Open-Access-Kontaktpunkt OA2020-DE angestrebt, u. a. durch Vernetzung und der Entwicklung von Finanzierungsmodellen und Verhandlungsstrategien im Umgang mit Verlagen.
• Der von einem internationalen Konsortium entwickelte Plan S fordert, dass wissenschaftliche Publikationen, die im Rahmen öffentlich geförderter Forschungen entstanden sind, ab 2021 Open Access veröffentlicht werden. Gerade bei diesen Finanzierungsmodellen soll der freie Zugang gewährleistet sein.
• Das Bundesministerium für Bildung und Forschung hat die Strategie Open Access in Deutschland veröffentlicht, die fünf Leitprinzipien enthält und u. a. Open Access als Standard wissenschaftlichen Publizierens etablieren möchte.
• Im Rahmen des Projekts DEAL wird eine deutschlandweite Publish-and-Read-Vereinbarung mit Verlagen angestrebt, um auf Grundlage eines publikationsbasierten Finanzierungsmodells freien Zugang zum Zeitschriftenportfolio zu erhalten (s. den Unterpunkt DEAL).
• Open Access bezieht sich nicht nur auf Forschungsbeiträge in Form von Aufsätzen, sondern auch auf die freie Verfügbarkeit von Forschungsdaten. In diesem Kontext setzt sich die Initiative FAIR dafür ein, Daten Findable, Accessible, Interoperable und Reusable anzubieten. Diese Prinzipien strebt beispielsweise die European Open Science Cloud (EOSC) der Europäischen Kommission an, die mit dieser Cloud ein Repositorium zur Ablage von Forschungsdaten bereitstellt.

Die Gründe für die Open-Access-Transformation sind vielfältig. Vor dem Hintergrund der Digitalisierung wird das Ideal des freien und schnellen Zugangs zu wissenschaftlicher Information angestrebt, vor dem Hintergrund der Zeitschriftenkrise ein transparentes Kostenmodell. Vor allem die Ergebnisse von öffentlich, durch Steuergelder finanzierten Forschungsprojekten sollen frei zugänglich sein und nicht dreifach bezahlt werden: Finanzierung der Wissenschaftler*innen, des Publikationsprozesses inklusive Peer-Review-Verfahren und des Erwerbs der Zugangsrechte durch Bibliotheken.

Was aber sind die Vorteile von Open Access, die sich unmittelbar für publizierende wie rezipierende Wissenschaftler*innen ergeben?

• Uneingeschränkter, schneller und kostenfreier Zugriff auf wissenschaftliche Information durch den Wegfall lizenzrechtlicher Vorgaben
• Gute Auffindbarkeit von Publikationen durch Volltextindexierung und die Einbindung in Suchmaschinen und Kataloge
• Erhöhte Sichtbarkeit der eigenen Publikation durch den uneingeschränkten Zugriff sowie die gute Auffindbarkeit und, damit verbunden, höhere Zitationsraten
• Qualitätssicherung durch Peer-Review-Verfahren
• Klare nutzungsrechtliche Vorgaben zur Weiterverarbeitung wissenschaftlicher Informationen durch die Verwendung freier Lizenzen (s. den Unterpunkt Autorenrechte und Lizenzen)
• Verbleib der Verwertungsrechte bei den Autor*innen
• Langfristige Verfügbarkeit durch die Vergabe persistenter Identifikatoren ( DOI, URN etc.)
• Gesteigerte Forschungseffizienz durch beschleunigte Publikationsprozesse und den freien Zugriff
• Stärkere (internationale) Zusammenarbeit innerhalb der Fachcommunity

Bereits die Budapest Open Access Initiative von 2001 nennt zwei komplementäre Strategien, um Open Access umzusetzen, nämlich die Archivierung von Publikationen durch die Autor*innen – i. d. R. erfolgt dies als Zweitveröffentlichung auf dem sogenannten grünen Weg – und die Publikation in einer Open-Access-Zeitschrift als Erstveröffentlichung, der sogenannte goldene Weg.

Wussten Sie schon? Die Bibliothek der FH Südwestfalen betreibt einen Publikationsserver, auf dem die Beschäftigten kostenfrei wissenschaftliche Beiträge als Erst- oder Zweitveröffentlichung publizieren können. Dieser Weg, bei dem im Falle einer Erstveröffentlichung weder für den/die Autor*in noch für den Fachbereich Gebühren anfallen, wird als Platinum oder Diamond Open Access bezeichnet. Bitte beachten Sie: Ein Peer-Review-Verfahren kann aus fachlichen Gründen nicht angeboten werden.

Gold Open Access
Der goldene Weg oder Gold Open Access meint die Erstveröffentlichung eines wissenschaftlichen Beitrags in einem Open-Access-Journal, -Sammelband oder als Open-Access-Monografie. Es gelten die üblichen Qualitätsstandards wie das Peer-Review-Verfahren, über die Nutzung freier Lizenzen verbleibt das Urheberrecht zudem bei den Autor*innen und Nutzungsrechte für die Rezipienten werden explizit festgelegt (s. den Unterpunkt Autorenrechte und Lizenzen). Für die Veröffentlichung fallen Publikationsgebühren an wie eine Article Processing Charge (APC) oder eine Book Processing Charge (BPC).

Die Bibliothek kann Sie nicht im Hinblick auf ein für Ihren Fachbeitrag geeignetes Open-Access-Journal beraten. Wir möchten Sie jedoch auf einige Übersichten hinweisen:

• Das Directory of Open Access Journals (DOAJ) liefert einen Überblick über seriöse, peer-reviewed Open-Access-Journals. Hier können Sie unter dem Reiter Search die E-Journals nach Fachdisziplinen (Subject) filtern oder ein Schlagwort Ihres für die Veröffentlichung vorgesehenen Beitrags in das Suchfeld eingeben, um nach thematisch ähnlichen Artikeln und deren übergeordneter Zeitschrift zu suchen.
• Beabsichtigen Sie, eine Monografie Open Access zu veröffentlichen, so ermöglicht Ihnen das Directory of Open Access Books (DOAB), nach Titeln mit ähnlichen Themen zu suchen, um geeignete Open-Access-Verlage auszumachen. Alternativ können Sie auch die Seite des Open Access Publishing in European Networks (OAPEN) nutzen.
• Auch Pre-Prints lassen sich über Open Access einer großen Fachcommunity schnell zugänglich machen. Hier haben sich fachspezifische Reihen und Dokumentenserver bewährt, bitte hören Sie sich innerhalb Ihrer Fachcommunity um oder konsultieren Sie die fachspezifischen Informationen auf der Plattform open-access.net.
• Darüber hinaus können Forschungsdaten frei zugänglich veröffentlicht werden. Um einen geeigneten Dokumentenserver für die Publikation zu finden, bietet sich die Plattform Registry of Research Data Repositories (re3data) an.

Green Open Access
Der grüne Weg oder Green Open Access bezeichnet die Zweitveröffentlichung eines bereits konventionell, also im Closed Access erschienenen Beitrags; in diesem Fall spricht man auch von (Selbst-) Archivierung. Unter Wahrung von im Rahmen der Erstveröffentlichung vertraglich festgelegten Embargofristen erfolgt die Publikation in elektronischen Archiven, auf sogenannten Publikationsservern bzw. Repositorien. Je nach inhaltlicher Ausrichtung und den Betreibern unterscheidet man zwischen fachlichen und institutionellen Repositorien: Fachliche Repositorien umfassen Beiträge einer konkreten Disziplin, deren Autor*innen unterschiedlichen Forschungseinrichtungen entstammen, während institutionelle Repositorien von überfachlichen Einrichtungen wie Bibliotheken betrieben werden und inhaltlich ein breites Spektrum an Fächern abbilden.

Möchten Sie Ihre Arbeit zweitveröffentlichen, wissen aber nicht, welches Repositorium sich hierfür eignet? Die folgenden Angebote helfen Ihnen weiter:

• Das Registry of Open Access Repositories (ROAR) der Universität von Southampton verzeichnet weltweit betriebene, überwiegend institutionelle Repositorien. Bereits auf der Startseite kann die Suche auf ein Land oder eine Materialart (Repository Type) eingegrenzt werden. Die Meldung der Repositorien erfolgt über deren Betreiber, folglich kann das Register keine Vollständigkeit beanspruchen. Achtung: Es erfolgt keine Eingangskontrolle der Meldungen.
• Das Directory of Open Access Repositories (OpenDOAR) der Universität von Nottingham verfolgt dasselbe Ziel wie ROAR, verifiziert die eingehenden Meldungen von Repositoriumsbetreibern jedoch und bezeichnet seinen Dienst daher als „quality-assured“. Verzeichnet sind sowohl fachliche als auch institutionelle Repositorien. Auf der Startseite können Sie gezielt nach einem Ihnen bekannten Repositorium suchen oder länderspezifische Angebote aufrufen, während die erweiterte Suche eine Eingrenzung nach Repositoriumstyp oder Inhalten ermöglicht.
• Die Deutsche Initiative für Netzwerkinformation e. V. (DINI) bietet eine Liste der Publikationsdienste in Deutschland, die jedoch auch Repositorien enthält, die keinen oder nur einen gewissen Anteil an Beiträgen Open Access bereitstellen. Die Initiative vergibt zudem ein Zertifikat für Dienste, die bestimmte technische und rechtliche Vorgaben erfüllen.
• Fachspezifische Informationen u. a. zu geeigneten Repositorien finden Sie auf der Plattform von open-access.net.

Wie bereits angesprochen, ist im Vorfeld der Zweitveröffentlichung i. d. R. eine Embargofrist einzuhalten, die vertraglich im Rahmen der Erstveröffentlichung festgelegt wurde. Daher sollten Sie bereits bei der Closed-Access-Publikation auf einige Punkte der vertraglichen Vereinbarung achten: Räumen Sie dem Verlag nur das einfache und nicht das ausschließliche Nutzungsrecht ein oder vereinbaren Sie für das ausschließliche Nutzungsrecht eine Frist, nach der dieses wieder auf Sie übergeht. Treten Sie nicht Ihr Urheberrecht ab.

Insofern vertraglich keine anderen Regelungen getroffen wurden, treten Sie im Falle einer Zeitschriftenpublikation nach § 38 UrhG das ausschließliche Nutzungsrecht an den Verlag ab. Ist Ihr Beitrag „im Rahmen einer mindestens zur Hälfte mit öffentlichen Geldern geförderten Forschungstätigkeit entstanden“ (§ 38 UrhG, Abs. 4) und in einer Zeitschrift publiziert worden, die mindestens zweimal im Jahr erscheint, so können Sie diesen zu nicht-kommerziellen Zwecken frühestens ein Jahr nach der Erstveröffentlichung ohne Änderungen (!) öffentlich zugänglich machen. Achten Sie darauf, die Quelle der Erstveröffentlichung anzugeben. Wie die genauen Embargofristen auch ausländischer Zeitschriften sind, erfahren Sie auf der Plattform Sherpa Romeo, die Zeitschriften-Policies verzeichnet und weitere Informationen wie z. B. Lizenzen bereithält.

Hinweis: Die hier gemachten Angaben wurden zu Informationszwecken veröffentlicht und sind rechtlich nicht verbindlich.

Bei Publikationen, die als Print-Ausgabe oder im Closed Access erscheinen, räumen Autor*innen wissenschaftlicher Beiträge dem Verlag über den Autorenvertrag die einfachen oder ausschließlichen Nutzungsrechte ein. Diese können räumlich, zeitlich oder inhaltlich beschränkt sein und ermöglichen dem Verlag, die Publikation zu vertreiben. Print-Ausgaben werden im Anschluss kostenpflichtig z. B. von Bibliotheken angeschafft, bei nicht frei verfügbaren elektronischen Inhalten erwirbt die Bibliothek hingegen eine Lizenz, ein vertraglich festgelegtes Nutzungsrecht. autorenrechte

Für Open-Access-Beiträge, Erst- wie Zweitveröffentlichungen, können Autor*innen sogenannte offene oder freie Lizenzen verwenden. Mit diesen erlauben sie der Allgemeinheit die unentgeltliche Nutzung ihrer Publikation unter Bedingungen, die sie selbst festgelegt haben, und räumen ihr entsprechende Nutzungsrechte ein. Im Gegensatz zu Closed-Access-Veröffentlichungen behalten sie hingegen das Urheberrecht und treten es nicht, in welchem Umfang auch immer, an einen Verlag ab. Um die Verwendung dieser Lizenzen zu vereinfachen, wurden Standardlizenzen entwickelt, z. B. die auf dem Urheberrecht basierenden Lizenzen der gemeinnützigen Organisation Creative Commons. Dieses standardisierte Verfahren soll Autor*innen und Rezipient*innen helfen, Nutzungsrechte besser festzulegen bzw. zu verstehen und Urheberrechtsverletzungen zu vermeiden.

Bitte beachten Sie: Im Falle von E-Journals können die freien Lizenzen vom Verlag beitragsübergreifend festgelegt worden sein. Informieren Sie sich im Vorfeld, welche Lizenz Anwendung findet.

Die Creative-Commons-Lizenzen sind modular aufgebaut und setzen sich aus verschiedenen Bausteinen zusammen. Einen Überblick können Sie sich unten als PDF-Datei herunterladen.

Wie aber werden Werke mit CC-Lizenzen im Rahmen der Nachnutzung korrekt angegeben?
Wenn Sie Auszüge aus einem Werk mit einer CC-Lizenz verwenden, müssen Sie darauf achten, auf dieses korrekt zu verweisen. Zu der Referenz gehören die folgenden Angaben:

• Titel
• Urheber*in
• Quelle (z. B. eine URL)
• Lizenz
• Bearbeitung (falls erfolgt)

Dabei werden Titel und Lizenzangabe, ergänzt durch die jeweilige Version des Lizenzvertrags, verlinkt. Beispiele finden Sie in den Unterschriften der im PDF verwendeten Bilder sowie auf dem Portal der Martin-Luther-Universität Halle.

Fragen und Antworten zu den CC-Lizenzen hat Creative Commons unter ihren FAQs zusammengestellt. Dort finden Sie auch die Zeichen der Lizenzen zum Download.

Hinweis: Die hier gemachten Angaben wurden zu Informationszwecken veröffentlicht und sind rechtlich nicht verbindlich.

Predatory Publishing, das räuberische Publizieren, beschreibt ein Geschäftsmodell, bei dem Verlage Kosten für redaktionelle Dienstleistungen rund um Open-Access-Publikationen verlangen, diese jedoch nicht oder nur in sehr schlechter Qualität erbringen. Wir möchten Sie im Folgenden auf Gegebenheiten aufmerksam machen, bei deren Vorliegen Sie die Vertrauenswürdigkeit prüfen sollten.

Verlage oder E-Journals mit unseriösen Geschäftspraktiken bemühen sich vermehrt um Sie als Autor*in und versuchen, über massenhaft verschickte E-Mails Publikationen zu akquirieren. In einigen Fällen können Sie die Praktiken direkt erkennen, z. B. anhand

• einer unzureichenden formalen Gestaltung von E-Mail und einer ggf. dort verlinkten Website (häufige Tippfehler etc.)
• fehlender oder unvollständiger Kontaktdaten zwecks Nachfragen
• mangelhafter oder intransparenter Angaben zur Zusammensetzung der Kosten sowie zur Rechnungsstellung.

In anderen Fällen ist dies weitaus schwieriger, weil der Verlag oder das E-Journal ein seriöses Erscheinungsbild aufweist und womöglich sogar mit renommierten Wissenschaftler*innen – meist ohne deren Kenntnis – wirbt.

Selbstverständlich können in diesen E-Journals durchaus schon wissenschaftlich fundierte Artikel veröffentlicht worden sein, i. d. R. wird jedoch auf ein Peer-Review-Verfahren verzichtet. Sind Sie sich unsicher hinsichtlich der Seriosität eines E-Journals, so hören Sie sich innerhalb Ihrer Fachcommunity um, ob das Publikationsorgan bekannt ist. Alternativ können Sie auch prüfen, ob die Artikel in gängigen Datenbanken und Katalogen, die auch Sie nutzen, auffindbar sind oder ob das E-Journal Mitglied in einer bekannten Open-Access-Initiative (z. B. DOAJ) ist. Eine Checkliste mit weiteren Hinweisen finden Sie auf der Website Think Check Submit.

Das Problem unseriöser Geschäftspraktiken tritt vermehrt auch bei Konferenzen auf, den sogenannten Predatory Conferences. Auch hier wird massiv um Beiträge geworben und häufig eine hohe Teilnahmegebühr verlangt. Legen Sie daher bei der Wahl von Konferenzen dieselben Maßstäbe an wie bei Verlagen und E-Journals und hinterfragen Sie bei Bedarf die Veranstaltung anhand der oben genannten Checkliste.

Ausführliche Informationen finden Sie insbesondere auf dem Portal open-access.net, das von der FU Berlin, der Universität Bielefeld, der Georg August Universität Göttingen und der Universität Konstanz gepflegt und u. a. vom Bundesministerium für Bildung und Forschung, der DFG, der Helmholtz-Gemeinschaft, der Max-Planck-Gesellschaft und der Leibniz-Gemeinschaft unterstützt wird.

In der EZB werden OA-Zeitschriften mit besonderen Merkmalen versehen und wie folgt gekennzeichnet:

• Indexed in DOAJ
• Journal ohne APC (Kennzeichnet reine Open-Access-Zeitschriften ohne Publikationsgebühren)
• Mirror Journal (Kennzeichnet die vollständig frei zugängliche Version einer bestehenden Subskriptionszeitschrift. Weitere Infos zu Mirror-Journals)
• Subscribe to Open (S2O) (Kennzeichnet Titel, die OA angeboten werden, wenn eine bestimmte Anzahl von institutionellen Jahresabonnements erreicht ist)

Daneben gibt es zahlreiche Videos, die sich als Einstieg in das Thema gut eignen:

• Die Reihe Go Open Access von openaccess.net ( CC BY 3.0)
• Was ist Open Access? von KOMPAKTMEDIEN
• What is Open Access? von SHB online ( CC BY 3.0)
• Open Access explained! Von PHD Comics ( CC BY 3.0)

Wer sich etwas intensiver mit dem Thema, insbesondere auch mit dem Projekt DEAL beschäftigen möchte, dem sei der Vortrag Locked up science. Tearing down paywalls in scholarly communication von Claudia Frick empfohlen (Chaos Communication Congress 2018, CC BY 4.0).